테러 금융의 자금 세탁 및 예방에 관한 기본 정책
회사와 그 그룹 회사 (이하 "우리 그룹"이라고 함)는 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 방지하기위한 조치 (이하 "돈 세탁 등이라고하는")이 금융 기관으로서의 중요한 의무이며, 기본 정책을 확립하고 자금을 예방하는 등을 예방하는 등의 일을 할 것임을 인식하고 있습니다
[기본 정책]
- 1 이 그룹은 자금 세탁 예방 및 기타 문제를 가장 중요한 관리 문제 중 하나로 간주하며, 기본 정책은 관련 법률 및 규정을 공식적으로 준수 할뿐만 아니라 효과적인 관리 시스템을 수립하기위한 검증 및 정교함을 진행하는 것입니다
[조직 위치]
- 2 이 그룹은 중앙 관리 시스템을 설립하여 자금 세탁을 방지하기위한 감독 관리자 및 부서를 설립했으며 관련 부서와의 협력을 통해 조직 전체의 교차 규제를 구현했습니다
[고객 관리]
- 3 이 그룹은 자금 세탁 방지 등의 위험 기반 접근 방식을 기반으로 고객 관리를 계속 구현할 것입니다
[의심스러운 거래 알림]
- 4 이 그룹은 의심스러운 거래의 성격을 올바르게 고려하고 판단 할 수있는 시스템을 수립 할 것이며, 의심스러운 고객이나 거래가 발견되면 즉시 당국에 통지하고 범죄 예방 예방에 따라 법에 따라 올바르게 처리 할 수 있도록 준비 할 것입니다
[특파원 관리]
- 5 이 그룹은 정기적으로 통신원에 대한 정보를 수집하고, 적절한 평가를 수행하며, 평가 결과에 따라 적절한 조치를 구현합니다 또한 실제 판매가없는 가상 은행과의 거래가 차단됩니다
[임원 및 직원을위한 교육]
- 6 이 그룹은 자금 세탁 등을 방지하는 등의 조치를 심화시키고 역할에 따라 전문 지식과 호환성을 유지하고 향상시키기 위해 자금 세탁 등을 방지하기위한 조치에 대해 경영진과 직원에게 지속적으로 교육을 제공 할 것입니다
[준수 상태 조정]
- 7 이 그룹은 자금 세탁 등을 방지하기 위해 조치 상태에 대한 내부 감사를 정기적으로 수행하며 결과에 따라 위치를 더욱 개선하기 위해 노력할 것입니다
2020 년 2 월 3 일Fidea Holdings Co, Ltd